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뉴욕 증권거래소

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목차

1. 개요

뉴욕 증권거래소(NYSE)는 1792년 설립된 세계적인 증권 거래소로, 18 Broad Street에 위치해 있다. 24명의 중개인들이 버튼우드 협정을 체결하며 시작되었으며, 현재는 2,300개 이상의 기업이 상장되어 있다. 거래는 연속 경매 방식으로 이루어지며, 9시 30분부터 16시(동부 표준시)까지 진행된다. 2006년 NYSE는 ArcaEx와 합병하여 NYSE Arca를 설립했으며, 2013년에는 인터컨티넨탈거래소(ICE)에 인수되었다.

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뉴욕 증권거래소
지도
기본 정보
명칭뉴욕 증권거래소
뉴욕 증권거래소 로고
뉴욕 증권거래소 로고
2015년 뉴욕 증권거래소 전면 사진
유형증권거래소
위치뉴욕시, 미국
좌표40°42′24.6″N 74°00′39.7″W
설립일1792년 5월 17일
소유주인터콘티넨털 익스체인지
주요 인물샤론 보웬 (회장)
린 마틴 (사장)
통화미국 달러
상장 기업 수2,223개 (2024년 7월)
시가총액28.33조 미국 달러 (2024년 7월)
주요 지수다우 존스 산업평균지수
S&P 500
NYSE 종합지수
홈페이지nyse.com
역사
폐쇄 기간1914년 7월 ~ 1914년 11월
건물 정보
건물 정면
건축 년도1903년
건축가트로우브릿지 & 리빙스톤
조지 B. 포스트
건축 양식신고전주의 건축
국가사적지 지정일1978년 6월 2일
관리 주체민간
뉴욕 랜드마크 지정일1985년 7월 9일
뉴욕 랜드마크 보존 위원회NYCL

2. 역사

뉴욕 증권거래소(NYSE)는 1792년 버튼우드 협정으로 시작되어 오랜 역사를 가지고 있다. 초기에는 경매인을 통해 거래가 이루어졌으나, 1792년 5월 17일 24명의 중개인이 버튼우드 협정에 서명하면서 조직화되었다. 이 협정은 수수료율을 설정하고 유가증권 판매에서 서명자들에게 우선권을 부여했다. 초기에는 주로 정부 유가증권이 거래되었지만, 뉴욕 은행 주식과 같은 비정부 유가증권도 거래되었다.

1817년 뉴욕의 주식 중개인들은 필라델피아의 중개인 이사회 조직을 참고하여 뉴욕 주식 및 거래 위원회로 재편성하고, 톤타인 커피하우스에서 유가증권 거래를 위한 공간을 임대하기 시작했다. 이후 여러 장소를 거쳐 현재 위치에 정착했다.

1985년 9월 30일부터 NYSE 거래 시간은 동부 표준시 기준 9:30-16:00였다.[119] 2007년 1월 24일부터는 전자 혼성 시장(Hybrid Market) 도입으로 대부분의 NYSE 주식이 전자적으로 거래될 수 있게 되었다.[119]

19세기 후반과 20세기 초에는 유가증권 거래의 잦은 공황과 붕괴가 있었고, 대공황을 겪으면서 정부 규제의 필요성이 대두되었다. 20세기 중후반에는 NYSE 종합지수가 만들어지고, 거래소 좌석 수가 1366개로 고정되는 등 변화가 있었다.

2005년 NYSE는 아키펠라고와 합병하여 상장 회사가 되었고, 2007년에는 유로넥스트와 합병하여 뉴욕 증권거래소 유로넥스트를 설립했다. 21세기에도 여러 사건 사고를 겪으며 발전해왔다.

다음은 NYSE의 주요 사건들을 시간 순으로 정리한 표이다.

연도사건
1792년버튼우드 협정 체결, NYSE 최초 증권 거래 시작[53][54]
1817년뉴욕 증권 거래소 위원회 헌장 채택, 공식 조직 설립[55]
1863년뉴욕 증권거래소(New York Stock Exchange)로 명칭 변경
1865년뉴욕 금 거래소(New York Gold Exchange) NYSE에 인수[56]
1867년주식 시세표시기(stock ticker) 최초 도입[57]
1885년통합 증권거래소(Consolidated Stock Exchange)의 NYSE 회원 400명 탈퇴[58]
1896년다우존스 산업평균지수(DJIA) 월스트리트 저널에 최초 발표[57]
1903년NYSE, 브로드 스트리트 18번지(18 Broad Street)의 새 사옥으로 이전
1906년1월 12일, DJIA 100 돌파
1907년1907년 공황 발생
1909년채권 거래 시작
1915년주식 거래 및 가격 표시 기준, 액면가 백분율에서 달러로 변경
1920년월스트리트 폭탄 테러, NYSE 건물 밖에서 발생, 38명 사망
1923년푸어스 퍼블리싱(Poor's Publishing), "종합 지수(Composite Index)" 도입 (현재 S&P 500)[59]
1929년중앙 시세 시스템 설립. 검은 목요일(10월 24일), 검은 화요일(10월 29일)
1938년NYSE 최초 회장 임명
1943년여성 거래소 출입 허용[60]
1949년8년간 지속된 세 번째로 긴 강세장(bull market) 시작[61]
1954년DJIA, 물가 상승률(inflation-adjusted) 고려 1929년 최고치 돌파
1956년3월 12일, DJIA 최초 500 돌파
1957년스탠더드 앤드 푸어스(Standard & Poors) 종합 지수, S&P 500으로 성장[59]
1966년NYSE, 상장된 모든 일반 주식의 종합 지수 시작 (NYSE Composite Index)[63]
1967년무리엘 사이버트, NYSE 최초 여성 회원[64]
1970년증권 투자자 보호 공사(Securities Investor Protection Corporation) 설립
1971년NYSE, 비영리 단체로 설립 및 인정[63], 나스닥(NASDAQ) 설립[65]
1972년11월 14일, DJIA 최초 1,000 돌파
1977년외국 중개인 NYSE 진출
1980년뉴욕 상품 거래소(New York Board of Trade) 설립
1987년검은 월요일(10월 19일), DJIA 역사상 두 번째 큰 일일 하락(-22.6%)
1989년에이즈 연합(ACT-UP) 회원, NYSE 시위[67]
1990년10년 동안 지속된 가장 긴 강세장(bull market) 시작[61]
1991년DJIA 3,000 돌파
1995년DJIA 5,000 돌파
1996년실시간 시세표시기(ticker) 도입[68]
1997년10월 27일, 아시아 증시 매도세 영향, DJIA 최대 일일 하락(-554포인트)[69]
1999년3월 29일, DJIA 10,000 돌파
2000년1월 14일, DJIA 11,722.98 최고치. 최초 NYSE 글로벌 지수(NYSE global index) 출시
2001년16분의 1 단위 거래 종료, 소수점 단위(0.01달러) 변경. 911 테러로 NYSE 4일간 폐쇄
2003년NYSE Composite 재출시, 가치 5,000포인트로 설정
2006년NYSE-아르카엑스(ArcaEx) 합병, NYSE Arca 설립. NYSE Group, Inc. 공개 상장. DJIA 12,000 돌파(10월 19일)
2007년조지 W. 부시 대통령, 거래소 방문.[70] NYSE-미국 증권거래소 합병 발표. NYSE Composite 10,000 돌파(6월 1일). DJIA 14,000 돌파(7월 19일), 14,164.53 최고치(10월 9일)
2008년세계 금융 위기, DJIA 500포인트 이상 하락
2009년DJIA 6,547.05로 12년 만의 최저치(3월 9일), 두 번째로 긴 강세장 시작. DJIA 10,015.86 회복(10월 14일)[61]
2013년DJIA 2007년 최고치 돌파(3월 5일), 연말 16,500 돌파
2014년DJIA 17,000 돌파(7월 3일), 18,000 돌파(12월 23일)
2015년DJIA 사상 최고치 18,351.36(5월 19일)[71]
2016년DJIA 사상 최고치 18,873.6
2017년DJIA 최초 20,000 돌파(1월 25일)
2018년DJIA 최초 25,000 돌파(1월 4일)[72], 사상 최대 포인트 하락(2월 5일)[73]
2020년코로나19 팬데믹으로 NYSE 일시적 전자 거래 전환[74]


2. 1. 설립 초기

뉴욕에서 중개인들 간의 유가증권 거래에 대한 가장 초기의 기록은 버튼우드 협정으로 거슬러 올라간다. 이전에는 유가증권 거래가 경매인을 통해 중개되었는데, 이들은 밀과 담배와 같은 더 평범한 상품 경매도 진행했다.[11] 1792년 5월 17일, 24명의 중개인이 버튼우드 협정에 서명했는데, 이 협정은 고객에게 부과되는 수수료율을 설정하고 서명자들이 유가증권 판매에서 다른 서명자들에게 우선권을 부여하도록 규정했다. 가장 초기의 거래 유가증권은 독립 전쟁의 전쟁 채권과 미국 제1은행 주식과 같은 대부분의 정부 유가증권이었지만,[11] 뉴욕 은행 주식은 초기부터 거래된 비정부 유가증권이었다.[12] 북아메리카 은행은 미국 제1은행과 뉴욕 은행과 함께 뉴욕 증권거래소에서 최초로 거래된 주식이었다.[13]

1817년, 버튼우드 협정에 따라 운영되는 뉴욕의 주식 중개인들은 새로운 개혁을 시행하고 재편성했다. 필라델피아에 대표단을 파견하여 중개인 이사회의 조직을 관찰한 후, 조작적인 거래에 대한 제한과 공식적인 거버넌스 기관이 채택되었다.[11] 뉴욕 주식 및 거래 위원회로 재편성된 후, 중개인 조직은 이전에 톤타인 커피하우스에서 이루어졌던 유가증권 거래를 위해 독점적으로 공간을 임대하기 시작했다. 1817년부터 1865년까지 여러 곳이 사용되었고, 현재 위치가 채택되었다.[11]

전신의 발명은 시장을 통합했고, 뉴욕 시장은 다른 대안보다 시장 폭락을 더 잘 견뎌낸 후 필라델피아를 제치고 주도적인 위치를 차지했다.[11] 뉴욕 증권거래소 개방 위원회는 1864년 뉴욕 증권거래소의 경쟁사로 설립되었다. 354명의 회원을 보유한 뉴욕 증권거래소 개방 위원회는 뉴욕 증권거래소(533명)의 회원 수와 경쟁했는데, 이는 뉴욕 증권거래소의 하루 두 번의 호가 세션보다 더 현대적이고 지속적인 거래 시스템을 사용했기 때문이다. 뉴욕 증권거래소 개방 위원회는 1869년 뉴욕 증권거래소와 합병되었다. 블룸버그의 로버트 라이트는 합병으로 뉴욕 증권거래소의 회원 수와 거래량이 증가했으며, "수십 개의 지역 거래소가 고객을 확보하기 위해 뉴욕 증권거래소와 경쟁하고 있었습니다. 매수자, 매도자 및 딜러 모두 거래를 가능한 한 빠르고 저렴하게 완료하기를 원했고, 이는 가장 많은 거래 또는 오늘날 용어로 가장 큰 유동성을 가진 시장을 찾는 것을 의미했습니다. 경쟁을 최소화하는 것은 많은 주문을 계속 흐르게 유지하는 데 필수적이었고, 합병은 뉴욕 증권거래소가 우수한 유동성을 제공한다는 명성을 유지하는 데 도움이 되었습니다."라고 적었다.[14] 남북 전쟁은 뉴욕에서 투기적인 유가증권 거래를 크게 자극했다. 1869년까지 회원 수에 제한이 가해졌고, 그 이후로 산발적으로 증가했다. 19세기 후반에는 유가증권 거래가 급속도로 성장했다.[15]

2. 2. 19세기 후반 ~ 20세기 초

1868년 뉴욕 증권거래소(NYSE) 좌석 수는 533개로 한정되었고, 이후 여러 차례 증가했다. 1953년에는 1,366석으로 고정되었다.[119] 이 좌석들은 NYSE에서 직접 주식을 거래할 수 있는 권리를 의미하며, 경제 상황에 따라 가격이 변동했다. 1929년에 판매된 가장 비싼 좌석은 625,000달러였으며, 이는 현재 가치로 600만 달러가 넘는다.

전신의 발명은 시장을 통합했고, 뉴욕 시장은 다른 시장보다 시장 붕괴를 잘 견뎌내며 필라델피아를 제치고 주도적인 위치를 차지했다.[11] 1864년 NYSE의 경쟁사로 뉴욕 증권거래소 개방 위원회가 설립되었으나, 1869년 NYSE에 합병되었다.[14] 미국 남북 전쟁은 뉴욕에서 투기적 유가증권 거래를 크게 자극했고, 19세기 후반에는 유가증권 거래가 급속도로 성장했다.[15]

19세기 후반과 20세기 초, 유가증권 거래는 공황과 붕괴가 잦았다. 대공황을 초래한 1930년대 주식 시장 대폭락 이후, 유가증권 거래에 대한 정부 규제가 필요하다는 인식이 확산되었다.

2. 3. 20세기 중후반

1960년대 중반에 NYSE 종합지수(NYA)가 만들어졌고, 1965년 연말 가치와 동등하도록 50포인트의 기준값(base value)이 설정되었다.[119] 이는 30개 주식만 포함되는 다우 존스 산업평균지수를 대신하여 거래소의 모든 주식거래의 가치를 반영하게 되었다. 2003년 NYSE는 2002년 연말 가치와 동등하도록 설정된 5,000포인트의 새로운 기준값을 설정하였다.

주식을 거래소에서 직접 거래할 수 있는 권리는 1366 "좌석(seats)"의 소유자들에게 주어졌다. 이 용어는 1870년대까지 NYSE 멤버들이 거래를 하기 위해 의자에 앉아 있었다는 사실로부터 온다.[119] 1868년 좌석 수는 533개로 한정되었고, 이후 여러 번 증가하여 1953년 1366석으로 고정되었다. 이 좌석들은 NYSE에서 직접 주식을 거래할 수 있게 해주므로 인기가 많았다. 좌석 가격은 불경기에는 하락하고 경제 팽창기에는 상승하는 경향을 보였다. 1929년에는 625,000달러(현재 가치로 600만달러 이상)에 팔린 좌석이 가장 비쌌다. 최근에는 1990년대 후반 400만달러, 2001년 100만달러에 거래되기도 했다. 2005년에는 NYSE가 Archipelago와 합병하여 영리 목적의 상장 회사가 되면서 좌석 가격이 325만달러까지 치솟았다. 좌석 소유자들은 좌석당 500,000달러의 현금과 신설 회사의 주식 77,000주를 받았다. 현재 NYSE는 거래소에서 직접 거래할 수 있는 1년 권리를 판매한다.[119]

1985년 9월 30일부터 NYSE 거래 시간은 동부 표준시 기준 9:30-16:00였다.[119]

2007년 1월 24일, 매우 높은 가격의 일부 주식을 제외한 모든 NYSE 주식은 전자 혼성 시장(Hybrid Market)을 통해 거래될 수 있게 되었다.[119] 고객은 즉시 전자적으로 실행되는 주문을 보내거나, 경매 시장의 거래장으로 주문을 보낼 수 있다. 현재는 전체 주문의 50% 이상이 전자적으로 거래장으로 전송된다.

거래장에서 NYSE는 연속적인 경매 형식으로 거래한다.[119] NYSE는 인간 상호작용과 전문가 판단을 통해 주문을 실행한다는 점에서 완전 전자 시장과 차별화된다. 거래장에는 각 거래 목록이 표시되는 특정 장소가 있다. 특정 주식의 구매나 판매에 관심 있는 거래 참가자들은 적절한 기둥(post)에 모이고, NYSE 회원 회사에 고용된 전문 브로커(NYSE 직원은 아님)가 구매자와 판매자를 모아 개방된 구두 경매(outcry auction) 방식으로 경매를 관리한다. 이들은 가끔(약 10%의 경우) 자신의 자본을 투입하여 거래를 촉진하고 정보를 대중에게 전달하여 구매자와 판매자가 모이도록 돕는다.[119]

2. 4. 21세기

2005년 4월 21일, NYSE는 아키펠라고와의 합병 계획을 발표했는데, 이는 NYSE를 상장 회사로 재편성하기 위한 것이었다.[119] NYSE 이사회는 2005년 12월 6일 경쟁사 아키펠라고와의 합병을 승인하고 영리 목적의 공개 회사가 되었다. 2006년 3월 8일 NYSE 그룹이라는 이름으로 거래를 시작했다. 2007년 4월 4일, NYSE 그룹은 유럽 통합 주식 시장인 유로넥스트와 합병을 완료하여 최초의 대서양 횡단 주식 시장인 뉴욕 증권거래소 유로넥스트를 설립했다.

2007년 1월 24일부터는 매우 높은 가격의 일부 주식을 제외한 모든 NYSE 주식들이 전자 혼성 시장(Hybrid Market)을 통하여 거래될 수 있게 되었다.[119] 소비자들은 즉시 전자적으로 실행되는 주문을 보내거나, 주문을 경매 시장의 거래장에 보낼 수 있게 되었으며, 현재는 전체 주문의 50%가 넘는 주문이 전자적으로 거래장으로 전송되고 있다.

2010년 5월 6일, 다우 존스 산업평균지수는 1987년 10월 19일의 붕괴 이후 최대 일중 퍼센트 하락을 기록했는데, 998포인트 하락은 나중에 2010년 플래시 크래시(수 분 만에 하락이 발생한 후 반등)로 불렸다. 증권거래위원회(SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)는 이 사건에 대한 보고서를 발표했지만, 그 원인에 대한 결론을 내리지는 못했다. 규제 당국은 이 하락이 잘못된 ("팻 핑거") 주문에 의한 것이라는 증거를 찾지 못했다.[29]

2012년 10월 29일에는 허리케인 샌디로 인해 증권거래소가 이틀간 문을 닫았다.[30] 날씨 때문에 증권거래소가 이틀간 완전히 문을 닫은 것은 1888년 3월 12일과 3월 13일이 마지막이었다.[31]

2013년 ICE가 뉴욕 증권거래소 유로넥스트를 인수하기 전, 마쉬 카터는 뉴욕 증권거래소 회장이었고 최고경영자는 던컨 나이더라우어였다. 현재 회장은 제프리 스프레처이다.[18] 2016년, 뉴욕 증권거래소의 소유주인 인터컨티넨털 익스체인지(ICE)는 상장 관련 수익으로 4.19억달러를 벌어들였다.[19]

2014년 5월 1일, 증권거래소는 시장 규정을 위반했다는 혐의와 관련하여 증권거래위원회로부터 450만달러의 벌금을 부과받았다.[32]

2014년 8월 14일, NYSE에서 가장 높은 가격의 주식인 버크셔 해서웨이의 A 클래스 주식이 처음으로 주당 200,000USD에 도달했다.[33]

2015년 7월 8일, 기술적인 문제로 증권거래소에 영향을 미쳐 동부표준시 오전 11시 32분에 거래가 중단되었다. NYSE는 이러한 중단이 "사이버 침해의 결과가 아니다"라고 주식 거래자들에게 재확인했고, 국토안보부는 "악의적인 활동의 징후가 없다"고 확인했다.[34] 거래는 같은 날 오후 3시 10분에 재개되었다.

2018년 5월 25일, NYSE 최고 운영 책임자였던 스테이시 커닝햄이 토마스 퍼리를 계승하여 빅 보드의 67대 회장이 되었다.[35] 그녀는 226년 역사상 최초의 여성 회장이다.

2020년 3월, NYSE는 코로나19 범유행으로 인해 2020년 3월 23일에 일시적으로 전자 거래로 전환할 계획을 발표했다.[36] PHLX와 BSE와 함께 NYSE는 2020년 5월 26일에 다시 문을 열었다.[37]

3. 조직

뉴욕 증권거래소(NYSE)는 상장된 기업의 주식을 거래할 수 있는 효율적인 방법을 제공한다. 경매 환경을 통해 효율적인 가격 탐색을 제공하며, 1985년 9월 30일부터 거래 시간은 동부 표준시 기준 9:30-16:00이다.

2007년 1월 24일부터 전자 혼성 시장(Hybrid Market)을 통해 거래가 가능해졌다. 고객은 전자 주문 또는 경매 시장 거래장 주문을 선택할 수 있으며, 현재는 전자 주문이 50% 이상이다.

거래장에서 NYSE는 연속적인 경매 형식으로 거래한다.[119] 인간 상호작용과 전문가 판단이 NYSE를 완전 전자 시장과 차별화한다. 거래장에는 각 거래 목록이 있는 특정 장소가 있고, 전문 브로커(NYSE 멤버 회사에 고용된 NYSE 직원이 아닌)가 경매를 관리한다. 이들은 가끔 자본을 위탁하여 거래를 촉진한다.

1960년대 중반 NYSE 종합지수가 만들어졌고, 1965년 연말 가치와 같은 50포인트 기준가(base value)가 설정되었다. 이는 다우 존스 산업평균지수를 대신해 거래소 모든 주식 거래 가치를 반영한다. 2003년 NYSE는 2002년 연말 가치와 같은 5,000포인트의 새 기준가를 설정했다.

주식 직접 거래 권리는 1366 "좌석(seats)" 소유자에게 주어졌다. 이는 1870년대까지 거래를 위해 의자에 앉았던 것에서 유래한다. 1868년 좌석 수는 533개였고, 1953년 1366개로 고정되었다. 좌석 가격은 1929년 625,000달러(현재 6백만 달러 이상), 1990년대 후반 4백만 달러, 2001년 1백만 달러에 거래됐다. 2005년 Archipelago 합병 및 영리 회사 전환으로 좌석 가격은 325만 달러까지 올랐다. 좌석 주인은 현금 500,000달러와 회사 주식 77,000주를 받았다. NYSE는 현재 1년 거래 권리를 판매한다.

거래소 내부 옛 사진
(HABS 사진)


1882년 브로드 스트리트 10-12번지의 증권거래소


뉴욕 중개인 간 유가증권 거래 초기 기록은 버튼우드 협정으로 거슬러 올라간다. 이전에는 경매인이 유가증권 거래를 중개했다.[11] 1792년 5월 17일 24명 중개인이 버튼우드 협정에 서명, 수수료율을 설정하고 유가증권 판매 우선권을 부여했다. 초기 거래 유가증권은 독립 전쟁 전쟁 채권, 미국 제1은행 주식 등이었고,[11] 뉴욕 은행 주식은 초기 비정부 유가증권이었다.[12] 북아메리카 은행은 미국 제1은행, 뉴욕 은행과 함께 NYSE 최초 거래 주식이었다.[13]

1817년 뉴욕 주식 중개인들은 필라델피아 중개인 이사회 조직을 관찰 후, 조작 거래 제한 및 공식 거버넌스 기관을 채택했다.[11] 뉴욕 주식 및 거래 위원회로 재편 후, 톤타인 커피하우스에서 유가증권 거래 공간을 임대했다. 1817년부터 1865년까지 여러 곳을 거쳐 현재 위치가 되었다.[11]

전신 발명은 시장을 통합했고, 뉴욕 시장은 필라델피아를 제치고 주도적 위치를 차지했다.[11] 1864년 뉴욕 증권거래소 개방 위원회가 NYSE 경쟁사로 설립되었다. 354명 회원을 보유, NYSE(533명)와 경쟁했고 1869년 NYSE와 합병되었다.

남북 전쟁은 투기적 유가증권 거래를 자극했다. 1869년 회원 수 제한 후 산발적으로 증가했다. 19세기 후반 유가증권 거래는 급성장했다.[15]

19세기 후반과 20세기 초 유가증권 거래는 공황, 붕괴가 잦았다. 정부 규제가 필요했고, 대공황을 초래한 1930년대 가장 큰 변화가 있었다. NYSE는 주주 보호 규칙을 추가, 2012년 중개인 미지시 주식 투표 제한 규칙을 부과했다.[16]

증권거래소 점심 클럽은 1898년부터 2006년까지 7층에 있었다.[17]

1908년 뉴욕 증권거래소


2005년 4월 21일 아키펠라고 합병 계획 발표, 2005년 12월 6일 합병 승인, 2006년 3월 8일 NYSE 그룹 거래 시작, 2007년 4월 4일 유로넥스트와 합병, 뉴욕 증권거래소 유로넥스트 설립했다.

월가는 미국 최고 금융 중심지이자 도매 금융 서비스 장소이다. 주요 부문은 증권, 상업 은행, 자산 관리, 보험이다.

2008년 10월 뉴욕증권거래소 유로넥스트는 2.6억달러에 미국증권거래소(AMEX)를 인수했다.[75]

2011년 2월 15일 NYSE, 독일증권거래소 합병 발표, 2012년 2월 1일 유럽연합 집행위원회 반대[76], 2012년 2월 2일 합병 취소.[77]

2011년 4월 인터컨티넨탈거래소, 나스닥 OMX 그룹 NYSE Euronext 인수 제안(약 110억달러), 미국 법무부 반독점 우려로 종료.[78]

2012년 12월 ICE, 80억달러 주식 스왑 NYSE Euronext 인수 제안.[9][78] 제프리 스프레처 CEO 유지, NYSE 이사 4명 ICE 이사 추가.[9]

2013년 ICE 인수 전 마쉬 카터 NYSE 회장, 던컨 나이더라우어 CEO였다. 현재 회장은 제프리 스프레처.[18] 2016년 ICE 상장 수익 4.19억달러.[19]

2023년 1월 24일 NYSE 오류로 250개 이상 증권 거래 혼란 발생.[79]

3. 1. 대륙간 거래 (ICE 인수)

2013년 11월, 인터컨티넨탈거래소(ICE)는 뉴욕 증권거래소의 모회사인 NYSE 유로넥스트(NYSE Euronext)를 인수했다.[93]

2017년 10월, 인터컨티넨탈거래소(ICE)가 로열뱅크오브스코틀랜드(Royal Bank of Scotland)로부터 유로클리어(Euroclear) 주식 4%를 인수하려는 구체적인 협상을 진행 중이라는 보도가 있었다.[94] 뉴욕증권거래소를 기원으로 하는 DTCC(Depository Trust & Clearing Corporation)는 사실상 국제 증권 집중 수탁 기관으로 운영되어 왔다. 유로클리어에 대한 자본 참여를 제안하고 있다는 것은 DTCC가 감당하기 어려운 상황이 발생하고 있다는 것을 의미한다. NYSE Arca에서 상장지수펀드(ETF)의 시장조성(Market Making) 제도가 미완성인 것이다. 2018년 5월 도드-프랭크법(Dodd-Frank Act) 개정과 "볼커룰 2.0" 채택으로 대형 은행과 그 산하의 그림자 금융 시스템(Shadow Banking System)이 시장조성 제도에 참여하기 쉬워졌다.

3. 2. ETF와 아르카 (Arca)

NYSE Arca에서 상장지수펀드(ETF)의 시장조성(Market Making) 제도는 미완성인 상태이다. 2008년 1월, 뉴욕 증권거래소 유로넥스트는 미국 증권거래소(아멕스, AMEX)를 인수했다. 아멕스는 나스닥의 발전에 따라 거래 점유율을 잃고 있었고, 돌파구로 1993년 1월 스테이트 스트리트의 SPDR(상장지수펀드)를 상장시키고 다른 ETF에도 상장을 유치하고 있었다. NYSE 유로넥스트의 아멕스 인수는 ETF 시장 확보를 목표 중 하나로 삼았기 때문에, NYSE 유로넥스트는 자사 상장 ETF와 아멕스 상장 ETF를 아르카로 이관했다.[95]

2005년 7월 바클레이즈 글로벌 인베스터즈(현 블랙록)가 19종목, 2008년 8월 뱅가드가 34종목, 같은 해 12월 스테이트 스트리트가 75종목의 ETF를 아르카로 이관하여, 2007년~2010년 세계 금융 위기 속에서 시장조성 등의 합리화에 성공했다.[95]

2013년 6월, 아르카는 ETF 시장조성자에게 스폰서(대형 은행이나 기관투자가)를 붙이는 제도(EIP)의 시험 운영을 신청했다. 뱅가드가 이해상충 문제를 지적했지만, 미국 증권거래위원회(SEC)는 승인했다. 2017년 4월 보고서는 시험 결과를 보여주기에 데이터가 부족하다고 언급했다. 스폰서가 없어져 시험은 중단되었지만, 볼커룰(Volcker Rule) 2.0으로 시험이 재개될 것으로 예상된다.[95]

4. 시장 거래

뉴욕 증권거래소(NYSE)는 구매자와 판매자가 상장된 기업의 주식을 거래할 수 있도록 효율적인 방법을 제공한다. 이 거래소는 경매 환경을 통해 효율적인 가격 결정을 돕도록 설계되어, 양쪽 모두에게 가장 합리적인 가격을 제공한다.[119]

2007년 1월 24일부터는 매우 높은 가격의 일부 주식을 제외한 모든 NYSE 주식이 전자 혼합 시장(Hybrid Market)을 통해 거래될 수 있게 되었다. 소비자는 즉시 전자적으로 실행되는 주문을 보내거나, 경매 시장의 거래장으로 주문을 보낼 수 있다. 현재는 전체 주문의 50% 이상이 전자적으로 거래장으로 전송된다.

거래장에서 NYSE는 연속적인 경매 형식으로 거래를 진행한다.[119] 인간 상호작용과 전문가 판단이 주문 실행에 있어 NYSE를 완전히 전자적인 시장과 차별화시킨다. 거래장에는 각 거래 목록이 표시되는 특정 장소가 있다. 특정 주식의 구매나 판매에 관심 있는 거래 참가자들은 적절한 기둥(post)에 모이며, 이곳에서 전문 브로커(NYSE 멤버 회사에 고용된, 즉 뉴욕 증권거래소 직원이 아닌)가 구매자와 판매자를 모으고 실제 경매를 관리하는 경매인으로 활동한다. 이들은 때때로 (약 10%의 시간) 자신의 자본을 투입하여 거래를 촉진하고, 정보를 대중에게 퍼뜨려 구매자와 판매자가 모이도록 돕는다.

1995년에는 무선 휴대용 컴퓨터(HHC)를 사용하여 경매 과정이 자동화되었다. 이 시스템을 통해 거래자들은 무선 전송을 통해 주문을 전자적으로 받고 실행할 수 있었다. 1995년 9월 25일, 이 시스템을 설계하고 개발한 뉴욕 증권거래소 회원 마이클 아이너슨은 이 HHC를 통해 IBM 주식 1,000주를 거래하여 203년간 지속된 종이 거래 과정을 종식시키고 자동화된 거래 시대를 열었다.

2007년 첫 3개월 동안 모든 주문량의 82% 이상이 전자적으로 거래소 바닥으로 전달되었다.[47] 뉴욕 증권거래소는 미국 증권거래위원회(SEC) 및 미국 상품선물거래위원회(CFTC)와 같은 미국 규제 기관과 협력하여 회로 차단기 및 유동성 보충 지점과 같은 메커니즘을 구현, 전자 거래 환경에서 위험 관리 조치를 조정한다.[48]

1987년 블랙 먼데이 시장 붕괴 이후 뉴욕 증권거래소는 시장 변동성과 대규모 공황 매도를 줄이기 위해 거래 중단을 시행했다. 2011년 규칙 변경 이후, 매 거래일 시작 시 뉴욕 증권거래소는 전 거래일의 S&P 500 평균 종가의 7%(1단계), 13%(2단계), 20%(3단계) 수준에서 세 가지 회로 차단기 수준을 설정한다. 오후 3시 25분 이후에 발생하지 않는 한, 1단계 및 2단계 하락은 15분간 거래 중단을 초래한다. 3단계 하락은 그날 남은 시간 동안 거래가 중단됨을 의미한다.[49]

1960년대 중반에는 NYSE 종합지수가 만들어졌으며, 1965년 연말 가치와 동일하게 50포인트의 기준가(base value)가 설정되었다. 이는 30개 주식만 포함되는 다우 존스 산업평균지수를 대신하여 거래소의 모든 주식 거래의 가치를 반영하기 위한 것이었다. 2003년 NYSE는 2002년 연말 가치와 동일하게 설정된 5,000포인트의 새로운 기준가를 설정하였다.

2000년에는 최초의 뉴욕 증권거래소 글로벌 지수(NYSE global index)가 NYIID라는 티커 심볼로 출시되었다.

4. 1. 거래 시간

1985년 9월 30일부터 뉴욕 증권거래소(NYSE)의 정규 거래 시간은 동부 표준시 기준 오전 9시 30분부터 오후 4시까지였다.[119] 뉴욕 증권거래소는 사전에 공표한 공휴일을 제외하고 월요일부터 금요일까지 거래가 이루어진다.[43]

뉴욕 증권거래소는 신년(New Year's Day), 마틴 루터 킹 주니어 데이(Martin Luther King Jr. Day), 워싱턴 생일(Washington's Birthday), 성 금요일(Good Friday), 현충일(Memorial Day), 주니틴(Juneteenth National Independence Day), 미국 독립기념일(Independence Day), 노동절(Labor Day), 추수감사절(Thanksgiving), 크리스마스(Christmas)에 휴장한다. 이러한 공휴일이 주말에 해당될 경우, 가장 가까운 평일에 휴장한다. 또한, 독립기념일 전날, 추수감사절 다음날, 크리스마스 이브에는 조기 폐장한다.[43]

2024년 현재 뉴욕 증권거래소의 거래 시간은 시간외 거래를 포함하여 다음과 같다.[101]

구분시간 (동부 표준시)시간 (일본 표준시)
오프닝 세션4:00~9:3018:00~23:30(동절기), 17:00~22:30(하절기)
코어 거래 세션9:30~16:0023:30~6:00(동절기), 22:30~5:00(하절기)
시간외 거래16:00~20:006:00~10:00(동절기), 5:00~9:00(하절기)



미국 동부 표준시 및 미국 동부 시간 기준으로 월요일부터 금요일까지 거래가 이루어지며, 코어 거래 세션은 9:30~16:00의 "단일 세션"이다.[102]

2025년부터는 시간외 거래를 연장하여 거래 시간이 다음과 같이 변경될 예정이다.[103][104]

구분시간 (동부 표준시)시간 (일본 표준시)
오프닝 세션1:30~9:3015:30~23:30(동절기), 14:30~22:30(하절기)
코어 거래 세션9:30~16:0023:30~6:00(동절기), 22:30~5:00(하절기)
시간외 거래16:00~23:306:00~13:30(동절기), 5:00~12:30(하절기)


4. 2. 거래 형태

뉴욕 증권거래소(NYSE)는 구매자와 판매자가 상장된 기업의 주식을 거래할 수 있는 효율적인 방법을 제공한다. 이 거래소는 경매 환경을 통해 효율적인 가격 결정을 돕도록 설계되어, 양쪽 모두에게 가장 합리적인 가격을 제공한다. 1985년 9월 30일부터 뉴욕 증권거래소의 거래 시간은 동부 표준시 기준 오전 9시 30분부터 오후 4시까지였다.

2007년 1월 24일부터는 매우 높은 가격의 일부 주식을 제외한 모든 NYSE 주식이 전자 혼합 시장(Hybrid Market)을 통해 거래될 수 있게 되었다. 소비자는 즉시 전자적으로 실행되는 주문을 보내거나, 경매 시장의 거래장으로 주문을 보낼 수 있다. 현재는 전체 주문의 50% 이상이 전자적으로 거래장으로 전송된다.

거래장에서 NYSE는 연속적인 경매 형식으로 거래를 진행한다.[119] 인간 상호작용과 전문가 판단이 주문 실행에 있어 NYSE를 완전히 전자적인 시장과 차별화시킨다. 거래장에는 각 거래 목록이 표시되는 특정 장소가 있다. 특정 주식의 구매나 판매에 관심 있는 거래 참가자들은 적절한 기둥(post)에 모이며, 이곳에서 전문 브로커(NYSE 멤버 회사에 고용된, 즉 뉴욕 증권거래소 직원이 아닌)가 구매자와 판매자를 모으고 실제 경매를 관리하는 경매인으로 활동한다. 이들은 때때로 (약 10%의 시간) 자신의 자본을 투입하여 거래를 촉진하고, 정보를 대중에게 퍼뜨려 구매자와 판매자가 모이도록 돕는다.

1995년에는 무선 휴대용 컴퓨터(HHC)를 사용하여 경매 과정이 자동화되었다. 이 시스템을 통해 거래자들은 무선 전송을 통해 주문을 전자적으로 받고 실행할 수 있었다. 1995년 9월 25일, 이 시스템을 설계하고 개발한 뉴욕 증권거래소 회원 마이클 아이너슨은 이 HHC를 통해 IBM 주식 1,000주를 거래하여 203년간 지속된 종이 거래 과정을 종식시키고 자동화된 거래 시대를 열었다.

2007년 첫 3개월 동안 모든 주문량의 82% 이상이 전자적으로 거래소 바닥으로 전달되었다.[47] 뉴욕 증권거래소는 회로 차단기 및 유동성 보충 지점과 같은 메커니즘을 구현하여 전자 거래 환경에서 위험 관리 조치를 조정하기 위해 미국 증권거래위원회(SEC) 및 미국 상품선물거래위원회(CFTC)와 같은 미국 규제 기관과 협력한다.[48]

1987년 블랙 먼데이 시장 붕괴 이후 뉴욕 증권거래소는 시장 변동성과 대규모 공황 매도를 줄이기 위해 거래 중단을 시행했다. 2011년 규칙 변경 이후, 매 거래일 시작 시 뉴욕 증권거래소는 전 거래일의 S&P 500 평균 종가의 7%(1단계), 13%(2단계), 20%(3단계) 수준에서 세 가지 회로 차단기 수준을 설정한다. 오후 3시 25분 이후에 발생하지 않는 한, 1단계 및 2단계 하락은 15분간 거래 중단을 초래한다. 3단계 하락은 그날 남은 시간 동안 거래가 중단됨을 의미한다.[49]

2005년까지 뉴욕 증권거래소에서 주식을 직접 거래할 권리는 제한된 수의 "좌석(seat)" 소유자에게 부여되었다. 1868년 좌석 수는 533개로 고정되었고, 수년에 걸쳐 여러 차례 증가했다. 1953년에는 좌석 수가 1,366개로 영구적으로 설정되었다. 좌석 소유자는 일반적으로 뉴욕 증권거래소 회원으로 불렸다. 좌석 가격은 수년에 걸쳐 크게 변동되었는데, 일반적으로 경기 침체기에는 하락하고 경기 확장기에는 상승했다. 1927년 1월 좌석 가격은 당시 최고 기록인 185000USD에 달했다.[50]

뉴욕 증권거래소는 현재 거래소에서 직접 거래할 수 있는 1년짜리 라이선스를 판매하고 있다. 2010년 기준으로, 장내 거래 라이선스는 40000USD에, 채권 거래 라이선스는 1000USD에 불과하다.[51]

실제로는 전자거래의 발달로 NYSE 상장 종목의 매매는 장내뿐 아니라 장외시장(서드 마켓)에서 체결되는 경우도 많아지고 있으며, NYSE와 나스닥의 거래상 차이는 실질적으로 사라지고 있다.[105]

거래 형태는 경매 방식을 채택하고 있다.[91] 호가는 1센트이다.[91]

가격제한폭은 없지만, 지수 하락이 일정 폭을 초과하면 거래를 중단하는 서킷브레이커 제도가 도입되어 있다.[91]

결제일은 T+2(체결일 포함 3영업일)이다.[91]

티커 심볼이라 불리는, 각 기업을 나타내는 1~5자의 알파벳이 NYSE 내 증권 코드로 사용된다.[92]

4. 3. 티커 심볼

'''티커 심볼'''(Ticker symbol)은 특정 주식 시장에서 특정 유가증권을 고유하게 식별하는 데 사용되는 약어이다. 뉴욕 증권거래소(NYSE)에서는 1~4자의 알파벳 문자로 구성된 티커 심볼을 사용하여 상장된 기업의 주식을 나타낸다. 예를 들어, NYSE 그룹(NYSE Group, Inc.)의 티커 심볼은 NYX였다.

1960년대 중반에는 NYSE 종합지수가 만들어졌으며, 1965년 연말 가치와 동일하게 50포인트의 기준가(base value)가 설정되었다. 이는 30개 주식만 포함되는 다우 존스 산업평균지수와 같은 지표를 대신하여 거래소의 모든 주식 거래의 가치를 반영하기 위한 것이었다. 2003년 NYSE는 2002년 연말 가치와 동일하게 설정된 5,000포인트의 새로운 기준가를 설정하였다.

2000년에는 최초의 뉴욕 증권거래소 글로벌 지수(NYSE global index)가 NYIID라는 티커 심볼로 출시되었다.

5. 주가 지수

1960년대 중반 NYSE 종합지수(NYSE: NYA)가 만들어졌으며, 기준값은 1965년 연말 종가를 50포인트로 설정했다.[119] 이는 당시 30개 종목만 추적하는 다우 존스 산업평균지수와 달리 거래소에서 거래되는 모든 주식의 가치를 반영하기 위해서였다. 2003년 NYSE는 종합지수의 인지도를 높이기 위해 기준값을 2002년 연말 종가를 5,000포인트로 재설정했다.[119]

초기에 뉴욕증권거래소의 주가로 구성된 주가지수로는 다우존스 산업평균주가(Dow Jones Industrial Average)가 있었으며, 다우존스사(Dow Jones & Company)에서 발표했다. 하지만 현재는 나스닥 상장 기업인 마이크로소프트나 인텔처럼, NYSE(뉴욕증권거래소) 상장이 아닌 기업의 주식도 다우존스 산업평균지수를 구성하게 되었다.

이 외에도 구성 종목이 적은 다우존스 산업평균지수에 비해 시황을 더 잘 반영하기 위해 1970년대 중반에 개발된 NYSE Composite Index가 있다. NYSE 자체에서 독자적으로 산출하며, 구성 종목은 모두 NYSE 상장 기업이다.

S&P 500은 뉴욕증권거래소와 나스닥의 시가총액 상위 500개 기업으로 구성되며, 그 주가지수연동형 ETF는 가장 많이 거래되는 ETF이다. 다우존스 산업평균주가와 S&P 500의 동향이 전 세계 증시 흐름에 반영된다.

6. 건물

1903년 조지 B. 포스트가 보자르 양식으로 설계한 뉴욕 증권거래소의 주요 건물은 월 스트리트와 익스체인지 플레이스 모퉁이 사이의 브로드 스트리트 18번지에 있다.[38] 1922년 트로브리지 & 리빙스턴이 비슷한 양식으로 설계한 인접 건물인 월 스트리트 11번지도 있다. 이 두 건물은 모두 1978년 국립 사적지로 지정되었다.[39][40][41] 브로드 스트리트 18번지는 뉴욕시 지정 랜드마크이기도 하다.[42]

뉴욕 증권거래소는 주 건물 외에도 월 스트리트 11번지 건물에 인접해 있으며, 총 21개의 거래실로 구성되어 있다. 과거에는 주 건물 맞은편 브로드 스트리트 30번지 건물에도 거래실이 있었으나, 2007년 2월에 폐쇄되었다.[89][106][107][108]

7. 개장 및 폐장 벨

뉴욕증권거래소(NYSE)의 개장 및 마감 종은 각 거래일의 시작과 끝을 알리는 신호이다. 개장 종은 동부 표준시(ET) 오전 9시 30분에 울려 거래 세션의 시작을 알리고, 마감 종은 동부 표준시(ET) 오후 4시에 울려 그날의 거래가 종료됨을 알린다. 뉴욕증권거래소(NYSE)의 4개 주요 구역마다 종이 있으며, 버튼을 누르면 모두 동시에 울린다.[80] 단상 뒤쪽 제어반에는 종을 제어하는 세 개의 버튼이 있는데, 거래소를 내려다보는 위치에 있으며 거래일의 시작과 끝에 울리는 주요 종은 녹색 버튼으로 제어한다. 주황색으로 표시된 두 번째 버튼은 묵념을 알리는 단일 타격 종을 작동시키고, 세 번째 빨간색 버튼은 주요 종이 울리지 못하는 경우에 사용되는 백업 종을 제어한다.[81]

종을 울리는 행사는 일반적으로 박수와 함께 진행되며, 종종 주요 인사 및 유명인사가 맡는다.

거래 시작과 종료 신호는 항상 종이 아니었다. 원래 신호는 의사봉이었으며, 현재도 종과 함께 사용되고 있지만 의사봉은 자주 손상되었다. 1800년대 후반, 뉴욕증권거래소(NYSE)는 의사봉 대신 징을 사용하기로 결정했고, 1903년 뉴욕증권거래소가 현재 위치인 브로드 스트리트 18번지로 이전한 후, 징은 현재 사용되고 있는 종으로 바뀌었다. 종 자체는 종 주조 및 금속 장난감 제조의 역사로 "벨 타운(Bell Town)"으로 통칭되는 이스트햄튼(East Hampton, Connecticut)에 있는 Bevin Brothers사에서 제작되었다.

오늘날 흔히 볼 수 있는 광경은 유명인사 또는 기업 임원이 뉴욕증권거래소 연단 뒤에 서서 종을 울리는 신호를 보내는 버튼을 누르는 장면이다. 개장/마감 종소리에 대한 보도가 많기 때문에 많은 기업들이 새로운 제품 출시 및 기타 마케팅 관련 행사를 회사 대표가 종을 울리는 날과 같은 날에 시작하도록 조정한다. 뉴욕증권거래소가 특별 손님에게 정기적으로 종을 울리도록 한 것은 1995년부터였으며, 그 이전에는 종을 울리는 일은 주로 거래소의 현장 관리자의 책임이었다.[80]

종을 울리는 사람들 중 상당수는 증권거래소에 상장된 회사의 경영진으로, 주로 신제품 발표, 인수합병, 합병 또는 공모를 알리기 위해 종을 울린다. 그러나 사업계와는 무관한 유명인들도 종을 울린 경우가 많은데, 뉴욕 시장 루돌프 줄리아니와 남아프리카 공화국 대통령 넬슨 만델라가 그 예이다. 코피 아난(2006년 4월 27일, 유엔 책임 투자 원칙 발표 기념[82])과 반기문(2013년 7월 24일, NYSE가 유엔 지속가능 주식거래소 이니셔티브에 참여하는 것을 기념[83]) 등 두 명의 유엔 사무총장도 종을 울렸다. 대통령 당선자 도널드 트럼프는 타임 올해의 인물로 선정된 후 2024년 12월 12일 종을 울렸다.[84]

뉴욕 양키스의 선수 조 디마지오와 올림픽 수영 금메달리스트 마이클 펠프스와 같은 운동선수, 래퍼 스눕 독과 같은 연예인, ESPN의 칼리지 게임데이 크루 멤버들, 가수 겸 배우 라이자 미넬리[85], 록 밴드 키스 멤버들도 종을 울렸다.

9.11 테러 이후 뉴욕 시 경찰국 및 뉴욕 시 소방국 소속 대원, 해외에서 복무하는 미국 군대 장병, 그리고 다양한 자선 단체 참여자들과 같이 공공에 기여한 사람들도 종을 울린 경우가 많다.

미키 마우스, 핑크 팬서, 미스터 포테이토 헤드, 애플랙 오리, ''이모지 무비''의 진과 제일브레이크[86], 다스 베이더[87] 등 여러 가상 캐릭터들도 종을 울렸다.

20세기에 뉴욕증권거래소의 상징으로 알려진 것은 거래 시작과 종료 시 울리는 개장 종(Opening bell)과 폐장 종(Closing bell)이다. 거래소 직원이 거래소 자리에서 작동시키면 종이 9번 연속으로 울리며, 거래소 내에 거래 시작 또는 종료를 알린다. 기업인이나 각계의 저명인사가 초청되는 것이 일반적이며, 외부인으로는 1956년 10세 소년이 퀴즈 프로그램 상품으로 개장 종을 울린 것이 처음으로 여겨진다.[109] 기업의 주식 신규 상장이나 기업명 변경 등을 축하하는 행사의 일환으로도 실시되며, 개장 종을 울리는 기업의 이벤트가 거래소 앞에서 성대하게 열리기도 한다. 2002년에는 혼다(일본)의 아시모(ASIMO)가 인간 이외로는 처음으로 개장 종 버튼을 눌렀다.[110]

8. 한국 기업의 상장

뉴욕 증권거래소는 세계적으로 상장 심사가 까다롭기로 알려져 있으며, 많은 기업들이 이곳에 상장하기 위해 노력한다.[111] 특히 한국 기업의 경우, 뉴욕 증권거래소 상장은 기업의 국제적 위상을 높이고 투자 유치를 확대하는 중요한 계기가 될 수 있다. 하지만 현재까지 뉴욕 증권거래소에 상장된 한국 기업은 없으며, 일본 기업들의 사례를 통해 상장 및 상장 폐지 요인들을 살펴볼 수 있다.

일본 기업들은 1970년 소니를 시작으로 뉴욕 증권거래소에 상장하기 시작했다. 2021년 4월 기준으로 10개의 일본 기업이 상장되어 있었으며, 과거에는 더 많은 기업들이 상장했었지만, 여러 가지 이유로 상장을 폐지한 사례도 다수 존재한다.

2002년 이후, 코나미를 마지막으로 일본 기업의 뉴욕 증권거래소 신규 상장이 4년 넘게 중단된 적이 있었다. 이는 2002년 7월에 제정된 미국의 상장회사회계감독위원회법(SOX법)의 영향이 컸는데, 이 법은 미국 증권거래소에 상장하는 외국 기업에게도 엄격한 기업 지배 구조를 요구했기 때문이다. 이로 인해 상장에 필요한 비용과 시간이 증가하여, 많은 기업들이 상장을 주저하게 되었다. 미즈호 파이낸셜 그룹은 이러한 어려움을 극복하고 2006년에 상장을 달성했지만, 당시 사장은 SOX 법 준수를 위해 1000억엔을 지출했다고 밝히기도 했다.

파이오니아(パイオニア)는 "주식 업무 합리화"를 이유로, TDK는 "거래량 부족 및 경제적 합리성 부족"을 이유로, 파나소닉은 "경영 악화에 따른 비용 절감"을 이유로 각각 뉴욕 증권거래소 상장을 폐지했다.

8. 1. 상장 기업 목록 (2020년 12월 기준)

세계에서 가장 상장 심사가 까다롭다고 알려진 뉴욕 증권거래소에는 2020년 12월 기준으로 약 2,300개 회사가 상장되어 있으며, 이 중 외국 기업은 47개국 460여 개사이다.[111] 일본 기업은 1970년 소니를 시작으로 2021년 4월 현재 10개 기업이 상장되어 있다.

상장 중인 일본 기업 (2020년 12월 기준)
No.회사명티커 심볼상장일
1소니그룹SNE (2021년 3월까지)1970년 9월 17일
2혼다HMC1977년 2월 11일
3MUFGMUFG (2018년 3월까지는 MTU)1989년 9월 19일
(당시는 미쓰비시 은행)
4오릭스IX1998년 9월 16일
5토요타TM1999년 9월 29일
6캐논CAJ2000년 9월 14일
7노무라 홀딩스NMR2001년 12월 17일
8미즈호 파이낸셜 그룹MFG2006년 11월 8일
9SMFGSMFG2010년 11월 1일
10다케다 제약TAK2018년 12월 24일



1998년 이후 매년 1개 이상의 일본 기업이 상장되었지만, 2002년 코나미를 마지막으로 4년 넘게 새로운 상장 기업이 없었다. 이는 2002년 7월 제정된 미국의 상장회사회계감독위원회법(SOX법) 때문인데, 이 법은 미국 기업뿐만 아니라 미국 증권거래소에 상장하는 외국 기업에도 엄격한 기업지배구조를 요구하여 상장 비용과 시간이 많이 소요되기 때문이었다. 미즈호 파이낸셜 그룹은 이러한 어려움을 극복하고 2006년에 상장을 달성했으며, 당시 사장은 SOX 법 준수에 1000억엔을 지출했다고 밝혔다.

과거에 상장했던 일본 기업
No.회사명티커 심볼상장일상장폐지일
1파이오니아PIO1976년2006년 1월
2TDKTDK1982년2009년 4월
3히타치 제작소HIT1982년 4월 14일2012년 4월 27일
4파나소닉PC1971년 9월2013년 4월
5쿠보타KUB1976년 11월 9일
（당시는 쿠보타 철공）		2013년 7월 16일
6코나미 홀딩스KNM2002년 9월 30일
（당시는 코나미）		2015년 4월 24일
7어드밴테스트ATE2001년 9월 17일2016년 4월 22일
8니덱NJ2001년 9월 27일2016년 5월 2일
9NTTNTT1994년 9월 29일2017년 4월 3일
10NTT 도코모DCM2002년 3월 1일2018년 4월 13일
11경세라KYO1980년 5월 23일2018년 6월 26일
12라인LN2016년 7월 14일2020년 12월 28일



파이오니아는 2006년, TDK는 2009년, 파나소닉은 2013년에 각각 상장을 폐지했다.

8. 2. 과거 상장 기업

과거에 NYSE에 상장했던 일본 기업
No.회사명티커 심볼상장일상장폐지일
1파이오니아(パイオニア)PIO1976년2006년 1월
2TDKTDK1982년2009년 4월
3히타치제작소(日立製作所)HIT1982년 4월 14일2012년 4월 27일
4파나소닉(パナソニック)PC1971년 9월2013년 4월
5쿠보타(クボタ)KUB1976년 11월 9일
（당시는 쿠보타 철공(久保田鉄工)）		2013년 7월 16일
6코나미홀딩스(コナミホールディングス)KNM2002년 9월 30일
（당시는 코나미(コナミ)）		2015년 4월 24일
7어드밴테스트(アドバンテスト)ATE2001년 9월 17일2016년 4월 22일
8니덱(ニデック (電機メーカー))NJ2001년 9월 27일2016년 5월 2일
9NTT(日本電信電話)NTT1994년 9월 29일2017년 4월 3일
10NTT도코모(NTTドコモ)DCM2002년 3월 1일2018년 4월 13일
11경세라(京セラ)KYO1980년 5월 23일2018년 6월 26일
12라인(LINE (企業))LN2016년 7월 14일2020년 12월 28일



파이오니아(パイオニア)는 1976년부터 NYSE에 주식을 상장했으나, 2006년 1월 하순 "주식 업무의 합리화"를 이유로 상장을 폐지했다. 1982년부터 주식을 상장했던 TDK는 "거래량이 적고 상장을 계속하는 경제적 합리성이 낮아졌다"는 이유로 2009년 4월 하순에 상장을 폐지했다. 1971년부터 주식을 상장하여 오랜 역사를 가진 파나소닉(パナソニック)은 경영 악화에 따른 비용 절감의 일환으로 2013년 4월 하순에 상장을 폐지했다.

8. 3. HFCAA (외국회사 책임법)

2020년에 외국회사 책임법(Holding Foreign Companies Accountable Act, HFCAA)이 제정되어 미국 증권거래소에 상장하는 외국 기업은 외국 정부 기관의 지분율 등 정보 공개 의무 및 입증 책임이 부과되었고, 미국 공개회사회계감독위원회(Public Company Accounting Oversight Board, PCAOB)가 감사를 실시할 수 없는 상태가 3년 연속 지속될 경우 시장 거래를 금지한다는 규정이 포함되었다.[112]

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